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職責(zé)描述： 1、及時(shí)跟蹤法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，完善和優(yōu)化交易業(yè)務(wù)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督； 2、為交易業(yè)務(wù)部門和交易人員在工作中遇到的規(guī)則理解和適用問題提供合規(guī)咨詢； 3、對(duì)場(chǎng)內(nèi)外交易業(yè)務(wù)相關(guān)的投資指令、工作流程、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)方案、對(duì)外報(bào)送材料等出具合規(guī)審查意見； 4、組織交易業(yè)務(wù)合規(guī)自查、風(fēng)險(xiǎn)排查等工作，識(shí)別交易業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告并督促整改； 5、開展交易業(yè)務(wù)部門的合規(guī)培訓(xùn)與宣導(dǎo)工作，對(duì)交易人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告并督促整改； 6、配合外部監(jiān)管、上級(jí)單位以及公司合規(guī)風(fēng)控部門做好其他相關(guān)合規(guī)風(fēng)控工作。 任職要求： 1、碩士研究生及以上學(xué)歷并取得相應(yīng)學(xué)位，金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先，35周歲以下； 2、2年以上資管行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉交易業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，熟悉場(chǎng)內(nèi)外交易規(guī)定和流程，具備運(yùn)營管理或風(fēng)控合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先，具備CFA、FRM、CPA等資質(zhì)證書優(yōu)先； 3、具備良好的文字及口頭表達(dá)能力，具有較強(qiáng)的解決問題能力、溝通協(xié)調(diào)能力、判斷能力以及風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，具有證券、基金從業(yè)資格證； 4、穩(wěn)重踏實(shí)，認(rèn)真負(fù)責(zé)，堅(jiān)持原則，具備良好的職業(yè)道德，能承受定工作壓力； 5、條件特別優(yōu)秀者可適當(dāng)放寬學(xué)歷、年齡要求。