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【崗位職責(zé)】 1、負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排、指導(dǎo)轄區(qū)合規(guī)管理人員開(kāi)展日常合規(guī)管理、反洗錢(qián)等工作，加強(qiáng)轄區(qū)合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)，建立公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的良好的合規(guī)管理秩序，督促全員執(zhí)行合規(guī)展業(yè)的理念； 2、對(duì)分支機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)節(jié)、對(duì)外報(bào)送的資料進(jìn)行必要的合規(guī)審核，為分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中遇到的合規(guī)事項(xiàng)提供合規(guī)咨詢； 3、負(fù)責(zé)對(duì)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行檢查與合規(guī)評(píng)估，指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，包括但不限于違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的舉報(bào)、投訴，并對(duì)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督、報(bào)告和整改落實(shí)； 4 負(fù)責(zé)協(xié)助分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織進(jìn)行有效溝通，并統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)及指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)接受當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織的調(diào)研、檢查及走訪； 5、負(fù)責(zé)與分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理有關(guān)的合規(guī)報(bào)告、案例分析等材料的撰寫(xiě)工作，牽頭制定分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查等合規(guī)工作計(jì)劃，并組織實(shí)施； 6、負(fù)責(zé)統(tǒng)籌轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)投資者教育工作的計(jì)劃與安排，并督促分支機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)投資者教育工作要求； 7 負(fù)責(zé)公司合規(guī)部門(mén)關(guān)于分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理要求的上傳下達(dá)，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)、敦促落實(shí)，以及按時(shí)按質(zhì)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 【任職條件】 1、全日制碩士研究生及以上學(xué)歷，法律專業(yè)背景，通過(guò)司法考試、具備法律職業(yè)資格證或相關(guān)法律專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先錄用。財(cái)務(wù)/會(huì)計(jì)/信息技術(shù)專業(yè)背景亦可考慮。 2、掌握證券業(yè)務(wù)知識(shí)，熟悉證券業(yè)務(wù)基本操作規(guī)則，熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定等，具有良好的證券行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 3、具備一定的邏輯思維和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，有較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)能力、公文寫(xiě)作功底，具備良好的人際溝通能力、團(tuán)隊(duì)管理能力及合作精神。 4、通過(guò)證券、基金從業(yè)資格考試，具有三年以上證券行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)歷、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)或風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)。